首先，三中全会召开在即，政策信号即将验证，预计会议将全面深化改革、推进中国式现代化，提升市场长期风险偏好，且预计会后市场流动性状况有望明显改善。其次，外部信号也日趋明朗，美国通胀和就业数据连续3个月降温，美联储降息预期升温，强势美元周期接近尾声，且事件影响下，市场对特朗普二次当选的交易将强化。再次，价格信号依然疲弱，其中房价信号还有待观察，PPI仍待环比持续转正，出口景气相对较强。最后，央行利率端预期影响下，红利策略将持续走向分化，短期可以关注政策催化的主题和中报结构亮点，随着三大信号逐步验证，三季度有望迎来市场拐点，建议届时配置再转向绩优成长。
总部位于纽约的投资顾问公司WisdomTree资产管理公司同意支付400万美元，就美国证券交易委员会（SEC）的指控达成和解。美国证券交易委员会指控WisdomTree资产管理公司该对涉及环境、社会和治理 （ESG） 因素的基金作出了虚假陈述，并且未能遵守其自身的投资标准。
该命令是SEC打击所谓“洗绿”行为的又一例证。所谓“洗绿”指的是，投资经理为了吸引市场资金，将一些基金推销成ESG投资策略基金，然后他们实际上可能仍投资于化石燃料或其他类型的公司。
根据美国证券交易委员会的公告，从2020年3月到2022年11月，WisdomTree在三只ESG交易基金的说明书中，以及向监督这些基金的董事会表示，这些基金不会投资于涉及某些产品或活动的公司，包括化石燃料和烟草。然而，SEC发现这些基金实际上投资了涉及煤炭开采和运输、天然气开采和分销以及烟草制品销售公司。
根据美国证券交易委员会，WisdomTree使用的数据来自第三方供应商，这些供应商没有筛选出所有涉及化石燃料和烟草相关活动的公司。SEC进一步发现，WisdomTree在筛选过程中没有任何政策和程序来排除这些公司。
美国证券交易委员会执法部代理主任Sanjay Wadhwa表示：“从根本上说，联邦证券法执行了一个直截了当的主张：投资顾问必须言必信，言行合一”“当投资顾问表示他们将遵循特定的投资标准时，无论是投资还是不投资参与某些活动的公司，他们都必须遵守该标准，并适当披露此类标准的任何限制或例外情况。相比之下，在今天的执法行动中，这些基金所做的投资恰恰是投资者根据WisdomTree披露的信息所没有预料到的。”
WisdomTree同意美国证券交易委员会的命令，认为其违反了1940年《投资顾问法》和1940年《投资公司法》的反欺诈条款，以及《投资顾问法》中的合规规则。在不承认也未否认SEC调查结果的情况下，WisdomTree同意接受勒令停止令和谴责，并支付400万美元的民事罚款。
WisdomTree发言人表示，相关资金规模很小，已被清算。“我们非常重视我们的监管和合规责任。我们对自己的投资记录和对投资者的透明度感到自豪。”
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
责任编辑：王永生 靠谱的配资网站